Diplomado en Derecho Financiero y Criptoactivos

6.1 Identificación y gestión de riesgos en criptoactivos

• 6.1.1 Tipos de riesgos (mercado, liquidez, operativo, legal, reputacional, tecnológico)

• 6.1.2 Evaluación y matrices de riesgo

• 6.1.3 Controles y mitigación (KRI, límites, seguros)

• 6.1.4 Casos de estudio de incidentes

• 6.1.5 Mejores prácticas y governance

6.2 Seguridad informática y ciberseguridad

• 6.2.1 Amenazas comunes (phishing, malware, rug pulls)

• 6.2.2 Protección de claves y activos (HSM, MPC, cold/hot wallets)

• 6.2.3 Criptografía aplicada y gestión de claves

• 6.2.4 Respuesta a incidentes y playbooks

• 6.2.5 Normativas y estándares (ISO/NIST)

6.3 Compliance y regulación en criptoactivos

• 6.3.1 Obligaciones regulatorias por actividad (exchanges, custodios, emisores)

• 6.3.2 Programas de cumplimiento y manuales internos

• 6.3.3 AML/CFT: políticas KYC/KYB y monitoreo

• 6.3.4 Reporting regulatorio y auditorías

• 6.3.5 Coordinación con supervisores

6.4 Prevención de fraude y delitos financieros

• 6.4.1 Tipologías (spoofing, wash trading, mixers, scams)

• 6.4.2 Señales de alerta y analytics on-chain

• 6.4.3 Herramientas tecnológicas (blockchain forensics)

• 6.4.4 Sanciones y responsabilidades

• 6.4.5 Colaboración interinstitucional

6.5 Gobernanza y control interno

• 6.5.1 Políticas, roles y segregación de funciones

• 6.5.2 Comités de riesgo y compliance

• 6.5.3 Formación y concienciación del personal

• 6.5.4 Auditoría interna y seguimiento de hallazgos

• 6.5.5 Cultura organizacional y ética

6.6 Protección de datos y privacidad

• 6.6.1 Marco aplicable (RGPD y equivalentes)

• 6.6.2 Anonimato vs. seudonimato y trazabilidad

• 6.6.3 Seguridad en plataformas y exchanges

• 6.6.4 Consentimiento, transparencia y minimización

• 6.6.5 Casos y mejores prácticas

6.7 Aspectos legales de la tokenización

• 6.7.1 Concepto, clases y usos (equity, utility, RWA)

• 6.7.2 Enfoques regulatorios y cumplimiento

• 6.7.3 Contratos y derechos asociados (gobernanza on/off-chain)

• 6.7.4 Riesgos legales y operativos

• 6.7.5 Ejemplos prácticos

6.8 Auditorías y supervisión regulatoria

• 6.8.1 Planificación, alcance y metodología

• 6.8.2 Herramientas de auditoría técnica y de cumplimiento

• 6.8.3 Interacción con autoridades y requerimientos

• 6.8.4 Reporting, remediación y evidencias

• 6.8.5 Mejora continua

6.9 Ética y responsabilidad en criptoactivos

• 6.9.1 Principios éticos y conflicto de interés

• 6.9.2 Transparencia, disclosures y protección al usuario

• 6.9.3 Impacto social y financiero inclusivo

• 6.9.4 Reglas de conducta y accountability

• 6.9.5 Casos prácticos

6.10 Futuro del compliance y la seguridad

• 6.10.1 Automatización, IA y regtech

• 6.10.2 Tendencias regulatorias y de supervisión

• 6.10.3 Nuevos vectores de ataque y resiliencia

• 6.10.4 Cooperación y estándares globales

• 6.10.5 Roadmap a largo plazo